임팩트 투자조합 출자 신청서류 안내

□ 제출자료

○ 신청서류

-【별첨1】출자 신청서

-【별첨2】서약서

-【별첨3】출자 확약서

-【별첨4】투자조합 결성 제안서

-【별첨5】개인(신용)정보 수집․활용 동의서

○ 제안서 PT 자료

○ 기타서류

- 운용사 등록서류, 인감증명서, 정관, 등기부등본

- 운용사 감사보고서(최근년도), 요약 재무제표(최근 3년)

- 운용사 최대주주 감사보고서(최근년도)

- 운용사, 운용인력 투자 증빙서류

※ 증빙서류가 없는 경우 심사시 관련 항목에 대한 실적 불인정

- 운용인력 이력서

- 조합운용인력별 국민연금 가입자 증명(과거 취득/상실 내역 포함)

○ 전자파일

- 상기 신청서류, 제안서 PT 자료, 기타서류 전체에 대한 전자파일을 USB 메모리 또는 이메일(soconomy@seoul.go.kr)로 제출

□ 제출방법

○ 신청서류 및 기타서류는 함께 제본하여 제출(원본 1부, 사본 12부)

○ 제안서 PT 자료(12부)

-【별첨6】의 작성요령을 참고하여 작성

【별첨1】

서울시 사회투자기금 임팩트 투자조합 출자신청서

회사일반현황	회 사 명		대 표 자
	설립연월일		임직원수
	소 재 지		대표 펀드 매니저	성명
	기관유형	신기술사업금융업자 등		전화
	납입자본금	(최근년도 기준)		FAX
	자산총계	(최근년도 기준)		이메일
	자본총계	(최근년도 기준)	비상장 신주 누적액		(최근년도 기준)
출자신청현황	조 합 명
	조합유형	중소기업창업투자조합, 신기술사업투자조합, 한국벤처투자조합
	조합결성 예정액		기준수익률
	운용사 출자액		성과보수율
	존속기간		관리보수율
	납부방식	일시납, 분할납 등	참여 운용인력		대표 펀드매니저 포함
상기 신청서 상에 기재된 내용에 대해서는 사실과 다름이 없으며, 서울시 출자사업 심사에 활용하여도 이의가 없음을 확인합니다. 2020년 월 일 신청인(대표) (인) 서울특별시장 귀하

【별첨2】

서   약   서

당사는 서울시 사회투자기금 임팩트 투자조합 출자신청서를 제출함에 있어 제반 현황 자료를 정확하게 작성하였으며, 사실과 다른 내용이나 오류가 포함되어 있지 아니하였음을 확인합니다.

만약 자료가 누락되었거나 기재 내용이 사실과 다를 경우 발생할 수 있는 불이익에 대해서도 충분히 인지하고 있으며, 허위 사실이 발견될 경우에는 선정 취소 및 향후 출자 사업에의 참여제한, 손해배상 등 어떠한 처분도 감수하겠습니다.

또한 업무집행조합원으로 최종 선정된 이후부터 불가피한 사정에 의한 대표펀드매니저의 변경, 주요출자자의 변경 등과 같이 본 조합의 결성 및 운용에 중대한 영향을 미칠 수 있는 변동사항이 발생할 경우에는 서울시와 우선적으로 협의할 것을 서약합니다.

2020년     월     일

업무집행조합원               (인)

대표이사               (인)

대표 펀드매니저               (인)

서울특별시장 귀하

【별첨3】

출 자 확 약 서

당사는 서울시 사회투자기금 임팩트 투자조합 출자사업과 관련하여 2020년  월  일 출자신청서를 제출할 예정인 ○○○○○조합(업무집행조합원 : ○○○○○)의 출자자로 다음과 같이 참여할 것임을 확인합니다.

- 다    음-

1. 조 합 명 :

2. 출자금액 :

3. 출자시기 :

4. 소관부서 및 담당자(연락처) :

2020년     월     일

출자자               (인)

서울특별시장 귀하

【별첨4】

투자조합 결성 제안서

- 작성 기준일은 별도 언급이 없는 경우 본 공모 공고일자를 기준으로 함

- 목차는 가급적 상세히 기재

- 아래 제시한 사항을 순서대로 빠짐없이 작성 요망

- 신청인의 기타 제안내용은 자유롭게 기재 가능

< 구성목차 >

1. 조합 운용계획

1-1. 개요

◦ 명칭, 조합 조성 규모, 존속기간, 주목적 투자규모

◦ 소셜미션 및 투자하고자 하는 사회문제

◦ 대표 펀드매니저, 핵심 운용인력

◦ 관리보수율, 기준수익률, 성과보수율

◦ 결성 예정시기, 출자예정자 및 금액·비율, 1좌당 금액, 납부방식

◦ 일반출자자(LP)의 출자확약 내용

1-2. 운용 전략

◦ 결성 배경

◦ 투자ㆍ회수 등 전략 및 계획

◦ 경쟁우위요소

◦ 엑셀러레이팅 프로그램

1-3. 운용 프로세스

◦ 투자/회수 의사결정구조, 절차

◦ 사후관리 시스템

◦ 리스크관리 체계

◦ 성과보상 체계(인센티브 시스템)

2. 조합 운용팀

2-1. 대표 펀드매니저의 ’16년 이후 비상장 신주 투자수익률1)

(단위 : 백만원, %)

재직회사 및 계정	투자 업체	투자 형태	투자일	회수일2)	투자 금액 (A)	회수 금액3) (B)	투자수익률		회수 방법4)	창업자·벤처 여부	비고5)
							Multiple (B)/(A)	IRR
					100	200	200		IPO		총괄
	A전자	보통주			200	400	200		IPO		투자
	B전자				300				미회수		투자
					100	0	0		감액처리		투자
계(펀드수익률 평균)					700	600	85.7

1) IRR은 펀드별 ‘투자금액’을 기준으로 가중평균하여 작성

창업자 또는 벤처기업에 대한 비상장 신규 투자의 경우에만 인정(보통주, 우선주, CB, BW만 인정하고 발기인 투자, 현물출자, 자회사 설립 등은 투자 실적에서 제외)

’16년 이전에 투자했어도, ’16년 이후 회수한 업체(단, ’13년 이후 투자분만 포함)는 모두 기재하며, 타 회사 재직시의 투자, 회수실적도 포함(성공, 실패사례 모두 기재할 것)

2) 회수일은 최종회수일

3) 현재까지 미회수종목은 0원으로 기재

4) 회수방법 구체적 기재 : IPO, M&A, 환매 등

5) 비고는 총괄/투자로 구분, ‘총괄’의 경우 대표 펀드매니저가 최종 투자 의사결정에 영향을 미칠 수 있는 지위에 있고 해당 투자 의사결정에 참여한 경우에 한하며, ‘투자’는 대표펀드매니저가 해당 투자업체의 투자시 기여도가 가장 높은 업체인 경우 기재

<투자실적 요약>

(단위 : 백만원)

투자 합계		회수 합계
투자기업수	투자금액	회수기업수	회수금액

2-2. 대표 펀드매니저의 투자조합 운용실적(기간 제한 없음)

(단위 : 백만원, %)

투자조합명	결성총액	결성일	해산일 (예정일)	투자금액1) (A)	회수금액2) (B)	투자수익률		투자의무달성
						Multiple (B)/(A)	IRR	의무 비율	달성 여부
A조합	1,500	yy-mm	yy-mm	100	200	200			여/부
B조합	1,000	06-05		200	400	200
		06-05		300
				100	0	0
계				700	600	85.7

1) GP로서 운용 중인 투자조합에서 운용인력으로서 투자한 금액

2) GP로서 운용 중인 투자조합에서 운용인력으로서 회수한 금액

<투자실적 요약>

(단위 : 백만원)

운용중 조합(의무비율 미달성)		투자 합계		회수 합계
개수	규모	투자기업수	투자금액	회수기업수	회수금액

2-3. 핵심 운용인력별 ’16년 이후 비상장 신주 투자, 회수실적

(단위 : 백만원, %)

재직회사 및 계정	투자 업체	투자 형태	투자일	회수일	투자 금액 (A)	회수 금액 (B)	투자수익률		회수 방법	창업자·벤처 여부	비고
							Multiple (B)/(A)	IRR
					100	200	200		IPO		총괄
	A전자	보통주			200	400	200		IPO		투자
	B전자				300				미회수		투자
					100	0	0		감액처리		투자
계					700	600	85.7

※ 대표 펀드매니저 투자, 회수 실적과 같은 요령으로 기재

<투자실적 요약>

(단위 : 백만원)

투자 합계		회수 합계
투자기업수	투자금액	회수기업수	회수금액

2-4. 핵심 운용인력별 투자조합 운용실적(기간 제한 없음)

(단위 : 백만원, %)

투자조합명	결성총액	결성일	해산일 (예정일)	투자금액 (A)	회수금액 (B)	투자수익률		투자의무달성
						Multiple (B)/(A)	IRR	의무 비율	달성 여부
A조합	1,500	yy-mm	yy-mm	100	200	200			여/부
B조합	1,000	06-05		200	400	200
		06-05		300
				100	0	0
계				700	600	85.7

※ 대표 펀드매니저와 같은 요령으로 기재

<투자실적 요약>

(단위 : 백만원)

운용중 조합(의무비율 미달성)		투자 합계		회수 합계
개수	규모	투자기업수	투자금액	회수기업수	회수금액

2-5. 소셜 임팩트 분야 투자 내역

(단위 : 백만원)

조합명	담당자*	투자 업체명	투자 형태1)	법인 설립일	투자일	회수일	투자 금액	회수 금액	투자 잔액2)	회수 방법3)
XX조합				yy-mm	yy-mm	yy-mm	200	0
합계							200	0

*담당자 : 대표펀드매니저와 핵심 운용인력을 구분하여 작성

1) 투자형태 : 신주(보통주), 신주(그외), 구주, CB, BW, PF, 상장주식 등

2) 투자잔액 = 투자금액 – 회수원금 - 감액금액

3) 회수방법 구체적 기재 : IPO, M&A, 환매 등

2-6. 조합 운용인력의 투자업체 Value-up 사례

구분	성명	투자업체	Value-up 사례	투자업체 담당자	투자업체 연락처
대표 매니저	○○○		Value-up 사례 경험을 간략히 기술
핵심 운용인력	○○○
	○○○

※ 실제 Value-up 활동을 검증할 수 있는 투자업체 담당자와 현재 연락 가능한 연락처 기재 요망

2-7. 이력 및 투자 실적 등 제안서 관련 사항 검증인

구분	성명	검증인	소속	직위	연락처
대표 펀드매니저	○○○	①
		②
		③
핵심 운용인력	○○○	①
		②
		③
	○○○	①
		②
		③

※ 운용팀의 이력 및 실적을 설명할 수 있는 검증인을 대표펀드매니저 및 조합운용인력별로 각각 3명씩 기재

2-8. 운용사 내 일반관리인력 보유 여부(현재 기준)

성명	기존 회사명	회사 입사일	담당 업무 및 역할
○○○
○○○

※ 향후 선정된 조합의 관리 업무를 맡을 수 있는 인력만 기재

2-9. ‘16년 이후 대표 펀드매니저 및 핵심 운용인력의 경력 이력

구분	성명	기존 회사명	신규 회사명	기존회사 퇴사일	담당 펀드명	펀드 결성일	펀드 참여일*	역할	이직 시점
대표펀드 매니저	○○○	A창투	B창투		펀드1			대표 매니저	투자기간 내
					펀드2			참여인력	투자기간 종료 후
					펀드3				존속기간 종료 후
		B창투	C창투		펀드A			참여인력
핵심 운용 인력	○○○
	○○○

2-10. ‘16년 이후 현재 운용사 대표펀드매니저 및 핵심 운용인력의 이직 및 이탈 이력

구분	성명	입사일	퇴사일	담당 펀드명	펀드 결성일	펀드 참여일*	역할	이직 및 이탈 사유 (필요시 기재)
대표펀드 매니저	○○○			펀드1			대표 매니저
				펀드2			참여인력
				펀드3
				펀드A			참여인력
핵심 운용 인력	○○○
	○○○

* 펀드참여일 : 펀드 결성일 이후 해당 펀드 운용에 참여하였을 경우 기재

2-11. ‘16년 이후 현재 운용사 대표펀드매니저 및 핵심 운용인력의 이직율 및 이탈율

구분	이직/ 이탈율	2016년	2017년	2018년	2019년
대표펀드 매니저 이직율*
핵심 운용인력 이탈율*

* 대표펀드 매니저 이직율 : 기준 연도 12개월 이직자 합계 / [{(기준 연도 12개월 근로자 합계) + (기준 전 연도 12월부터 기준 연도 11월까지 12개월 근로자 합계)} / 2] × 100

* 핵심 운용인력 이탈율 : 운용인력 변경횟수 / 펀드설립시 운용인력수 × 100

* 이직은 업체가 근로자들을 정당한 사유로 면직하는 해고, 근로자 자신의 희망 사직·퇴직, 동일 기업 내의 다른 사업체 배치전환에 따른 전출 등을 포함(고용노동부 지침 준용)

* 이탈은 이직을 포함하여 동일 기업 내의 다른 펀드 운용을 위한 재배치도 포함

3. 운용사

3-1. 운용사 일반현황

◦ 개요 및 연혁 : 대표자 및 납입자본금 등 주요사항 변동내역 포함

◦ 조직구성

- 조직도 및 임직원 현황 : 회사 내 직급, 직책 및 주요 담당업무 등

- 전체 임직원 개요

이름	부서	업무	직책	전공	경력				투자 업무기간*	운용 인력
					시기	근무처	담당업무	근무기간
					yy-mm ～yy-mm	A전자	기획	0년 0월	(VC) 0년 0월 (산업) 0년 0월 (금융) 0년 0월 (합계) 0년 0월	O
					yy-mm ～현재	B창투	투자	0년 0월
					소 계			0년 0월
					yy-mm ～yy-mm	X증권	영업	0년 0월	(VC) 0년 0월 (산업) 0년 0월 (금융) 0년 0월 (합계) 0년 0월	X
					yy-mm ～현재	B창투	관리	0년 0월
					소 계			0년 0월
계										0명

* (VC) 벤처캐피탈 투자 업무 경력, (산업) 순수 산업계 회사 경력, (금융) 은행/자산운용사/증권사/PEF등 금융권 경력(회계법인/컨설팅/창투사 관리업무경력 : 금융권 근무 경력으로 인정)

3-2. 주주현황 : ‘14년 이후 주요 주주 변동 내역

◦ 최대주주 개요 : 업종, 재무상황, 운용사 지원현황 등을 자유롭게 기재

최대주주 자본금 (A)
최대주주 자본 총계 (B)
비율 (B)/(A)

3-3. 위법행위 내역 : 법령 위반 사항, 자산운용과 관련한 지적사항, 감독관청의 행정조치 내역 등을 최대한 상세히 기재

3-4. 운용사 재무현황

구 분	2019.12.31	2018.12.31	2017.12.31	평균
자산총계
부채총계
자 본 금
자본총계
영업수익
영업비용
당기순이익
유동비율
부채비율
자 본 충 실 률*

* 자본충실률 = 자본총계 / (자본금+자본잉여금)

3-5. 신청사의 ‘16년 이후 비상장사 신주 투자, 회수실적

(단위 : 백만원, %)

재직회사 및 계정	투자 업체	투자 형태	투자일	회수일2)	투자 금액 (A)	회수 금액3) (B)	투자수익률		회수 방법4)	창업자·벤처 여부
							Multiple (B)/(A)	IRR
					100	200	200		IPO
	A전자	보통주			200	400	200		IPO
	B전자				300				미회수
					100	0	0		감액처리
계(펀드수익률 평균)					700	600	85.7

※ 대표 펀드매니저 투자, 회수 실적과 같은 요령으로 기재

<투자실적 요약>

(단위 : 백만원)

투자 합계		회수 합계
투자기업수	투자금액	회수기업수	회수금액

3-6. 신청사의 투자조합 운용실적(기간 제한 없음)

(단위 : 백만원, %)

투자조합명	결성총액	결성일	해산일 (예정일)	투자금액 (A)	회수금액 (B)	투자수익률		투자의무달성
						Multiple (B)/(A)	IRR	의무 비율	달성 여부
A조합	1,500	yy-mm	yy-mm	100	200	200			여/부
B조합	1,000	06-05		200	400	200
		06-05		300
				100	0	0
계				700	600	85.7

※ 대표 펀드매니저와 같은 요령으로 기재

<투자실적 요약>

(단위 : 백만원)

운용중 조합(의무비율 미달성)		투자 합계		회수 합계
개수	규모	투자기업수	투자금액	회수기업수	회수금액

3-7. 운용사의 소셜 임팩트 분야 투자 내역

(단위 : 백만원)

조합명	담당자*	투자 업체명	투자 형태1)	법인 설립일	투자일	회수일	투자 금액	회수 금액	투자 잔액2)	회수 방법3)
XX조합				yy-mm	yy-mm	yy-mm	200	0
합계							200	0

*담당자 : 대표펀드매니저와 핵심 운용인력을 구분하여 작성

1) 투자형태 : 신주(보통주), 신주(그외), 구주, CB, BW, PF, 상장주식 등

2) 투자잔액 = 투자금액 – 회수원금 - 감액금액

3) 회수방법 구체적 기재 : IPO, M&A, 환매 등

3-8. 정부지원 현황

◦ 자본, 부채, 조합계정별 정부지원 현황* (공공자금 성격 모두 기재)

(단위 : 백만원)

구분	기관	거래내용	총액	정부지원액	시작일	만기일	비고
자본금	중진공	지분투자	10,000	1,000	99-03-02
부채	기보	P-CLO		2,000	03-02-01	08-02-01	금리 6%
A조합	중진공	조합출자	20,000	6,000	02-09-01	07-09-01
A조합	00공제회	조합출자	20,000	2,000	02-09-01	07-09-01
B조합	KIF	조합출자	18,000	15,000	03-09-01	08-09-01
C조합	문광부	조합출자	10,000	1,000	04-08-01	09-08-01
D조합	국민연금	조합출자	25,000	20,000	05-07-01	10-07-01
합계				47,000

* (부채) 잔액 기준, (조합) 약정액 기준

3-9.「창업지원법」제6조제2항에 따른 창업보육센터사업자 보유 여부

등록일자	기관명	주요 지원내용	보육기업수	비고

※ 기입시, 창업보육센터사업자 지정 증빙 사본 필수 제출

창업보육센터를 보유한 기관과 MOU를 통해 투자기업 입주가 가능한 경우 MOU등 증빙 서류 제출

3-10. 조합 운용인력 이력서

◦ 성명, 약력* 등 구체적으로 기재(대표펀드매니저 및 조합운용인력만 각 이력서 제출)

* 약력 중 담당업무는 시기별로 세분화하여 자세히 서술

- 대표펀드매니저

ㆍ인적사항

성명		전화
생년월일		팩스
		E-Mail

ㆍ수상경력(최근 2년내 수상경력이 있는 경우만 기재)

수상년월	행사명	수상분야
	예시) 스타트업 코리아 KVIC 2013	예시) 우수 심사역 분야

※ 창업, 투자지원 관련 지방자치단체장, 국가기관장 급 이상의 표창 제시

ㆍ학력(최근부터 기재)

기간	학교명	학과(전공)명	학위명

ㆍ경력(최근부터 기재하되 모든 경력을 빠짐없이 기재)

기간	직장명	부서명	담당업무	직위

※ 경력관련 증빙서류와 대조 확인 후 동일하게 작성

【별첨5】

개인(신용)정보 수집‧활용 동의서

서울특별시는 ‘중소기업육성기금의 출자사업 및 사후관리’와 관련하여 ｢개인정보보호법」제15조제1항 제1호, 제17조 제1항 제1호, 제23조 제1호, 제24조 제1항 제1호 및「신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률」제32조 제1항, 제33조, 제34조에 따라 아래와 같이 개인(신용)정보의 수집·활용에 관하여 귀하의 동의를 얻고자 합니다.

□ 수집·이용 대상

○ 중소기업육성기금 출자사업에 참여하는 모든 운용사 임직원

□ 수집·이용 목적

○ 중소기업육성기금 출자사업 심사와 관련한 주요 내용 확인

○ 중소기업육성기금 펀드로 선정 시 조합결성 및 사후관리와 관련한 주요 내용 활용

□ 수집·이용할 항목

○ 필수항목

- 신청펀드의 핵심인력(대표펀드매니저 및 핵심운용인력)의 경우 개인식별정보(성명, 전화번호, 이메일 주소, 생년월일) 및 학력·경력사항

- 신청펀드에 참여하지 않는 임직원의 경우 개인식별정보(성명) 및 경력사항

○ 선택항목: 없음

□ 보유․이용기간

○ 위 개인(신용)정보는 수집․이용에 관한 동의일로부터 보유목적 달성시 또는 정보주체가 개인정보 삭제를 요청할 경우 지체 없이 파기합니다.

○ 단, 거래 종료일 후에는 금융사고 조사, 분쟁해결, 민원처리, 법령상 의무이행 만을 위하여 보유·이용되며 기간은 30년입니다.

□ 동의를 거부할 권리 및 동의를 거부할 경우의 불이익

○ 위 개인(신용)정보 중 필수항목, 고유식별번호의 수집․이용에 관한 동의는 본 업무의 수행을 위해 필수적이므로 이에 동의하셔야 이후 절차를 진행할 수 있습니다. 선택항목의 수집․이용에 관한 동의는 거부하실 수 있으며, 다만 동의하지 않으시는 경우 중소기업육성기금 출자사업 참여가 제한될 수 있습니다.

□ 위와 같이 귀하의 개인(신용)정보를 수집·이용하는 것에 동의합니까?

개인정보	필수항목 : 성명, 생년월일, 이메일, 휴대전화번호, 학력, 경력사항	( □동의함 □동의하지 않음 )

2020년     월     일

동의자  성명 :                     서명 또는 인

동의자  성명 :                     서명 또는 인

동의자  성명 :                     서명 또는 인

동의자  성명 :                     서명 또는 인

동의자  성명 :                     서명 또는 인

【별첨6】

PT 자료 작성 상세 요령

Ⅰ. 출자제안 개요(1페이지 이내)

조합명, 조합성격, 조합결성 예정액, 펀드운용사 출자액, 출자요청액, 존속기간, 납부방식

Ⅱ. 조합운용 계획(10페이지 이내)

□ 사회적가치 창출

◦ 운용사 및 신청조합의 소셜미션

◦ 임팩트 투자를 통해 해결하기 위한 사회문제 제시

◦ 관련 사회문제를 다룬 임팩트비즈니스 모델 사례 제시

◦ 투자 대상 기업의 사회적가치를 측정하기 위한 지표 활용 방안

□ 운용 전략(투자발술·회수 전략 및 경쟁우위 요소)

◦ 신청조합의 타당성, 투자효과 등

◦ 신청조합의 투자/회수 전략 및 경쟁우위 요소

◦ 투자/회수시스템의 차별성, 합리성(회수 기준 및 미회수 자산의 처리방안)

◦ 조합의 정책목적 부합성 및 시장 투자수요 부합성

□ 운용프로세스(모니터링 및 리스크 관리)

◦ 투자/회수 의사결정시스템(이해상충방지 체계 포함)

◦ 투자자산에 대한 사후관리시스템 및 감액손실 처리 기준 및 사례

◦ 투자 자산 평가시스템(사회적가치 포함) 등

◦ 리스크관리 체계

- 전담조직, 리스크 통제/보고 절차, 준법감시 등 포함

- 운용사 관련 과거 관련법규 위반 사례 반드시 포함

□ 엑셀러레이팅 프로그램

◦ 엑셀러레이팅 프로그램 소개(자체 또는 연계 포함)

◦ 기존 엑셀러레팅 프로그램과의 차별성

◦ 외부 자원 연계 및 활용 가능성

Ⅲ. 조합운용팀(5페이지 이내)

◦ 조합운용팀 이력 요약

◦ 대표펀드매니저와 핵심 운용인력의 관련분야 경력, 투자수익률

◦ 조합운용인력의 인력관리시스템 및 팀워크

◦ 조합운용팀의 이직 및 이탈율

◦ 조합운용팀의 성과보상체계

◦ 신청조합 운용규모의 적정성(관리보수 대비 인건비 등을 고려하여 적정성을 설명)

Ⅳ. 운용사 개요(1페이지 이내)

◦ 운용사의 강점, 단점 및 차별적 요소 / 회사의 Track Record, 재무현황 등

◦ 대주주의 경영 지배력 및 시너지 / 대주주의 주요사업 및 재무현황 등

◦ 위법행위 내역은 반드시 PT 자료에 반영할 것

◦ 기타 사회문제(SDGs 기준) 관련 투자 이력